A.制定證券業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、職業(yè)注冊
C.組織證券從業(yè)人員水平考試
D.負責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試
E.坦織開展證券業(yè)國際交流與合作
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A.1個月通知
B.15日通知
C.1天通知
D.2個月通知
E.7天通知
A.風(fēng)險管理
B.內(nèi)部控制
C.資本充足率
D.資產(chǎn)質(zhì)量
E.損失準(zhǔn)備金
A.產(chǎn)品風(fēng)險揭示書
B.客戶權(quán)益須知
C.銷售協(xié)議書
D.監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)文書
E.產(chǎn)品說明書
A.以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點的檢查
B.統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢査工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行
C.參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢査，協(xié)助做好內(nèi)部管理
D.參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對重大違規(guī)事件的處理
E.對合規(guī)檢查，分析風(fēng)險、提出建議，撰寫合規(guī)報告
A.電子郵件
B.電話錄音
C.微信
D.錄入管理系統(tǒng)信息等
E.QQ
最新試題
商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務(wù)主要包括（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險因素，其風(fēng)險因素包括（）。
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場，主要通過（）成交。
客戶提供虛假的財務(wù)報表和企業(yè)信息騙取授信，最終未能按時還貸給銀行帶來損失，這一事件是由（）引發(fā)的（）。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段，說法錯誤的是（）。
內(nèi)部控制管理職能部門與風(fēng)險合規(guī)部門是內(nèi)部控制的（）防線。
下列關(guān)于我國普惠金融發(fā)展目標(biāo)，說法錯誤的是（）。
美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》中提到“擴大聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）的監(jiān)管權(quán)”，下列說法正確的是（）。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分，匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。（）
以下關(guān)于信用證的描述，說法錯誤的是（）。