根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司將其自營(yíng)賬戶借給他人使用的法律責(zé)任，說法正確的有（）。
I.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款
III.情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉
IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期
III.適當(dāng)?shù)乇ＷC投資收益
IV.準(zhǔn)確地表達(dá)自己的研究觀點(diǎn)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營(yíng)業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對(duì)該營(yíng)業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括（）。
I.事先報(bào)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)
II.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核
III.對(duì)審批及復(fù)核做好留痕備查
IV.第一時(shí)間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取紀(jì)律處分的監(jiān)管措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選
下列關(guān)于期貨交易所承擔(dān)法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.期貨交易所可以發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息
II.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布即時(shí)行情
III.期貨交易所可以根據(jù)情況限制會(huì)員實(shí)物交割總量
IV.期貨交易所不得違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)
A.I、III
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、IV
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。