A.未認(rèn)真按照規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)或接待客戶，造成會計(jì)核算、支付結(jié)算、資金清算等較大或重大錯誤或丟失重要會計(jì)物品，使客戶和銀行資金受到損失或銀行形象、信譽(yù)受到嚴(yán)重影響。
B.由于內(nèi)部管理不善或重大過失，使犯罪分子利用非法手段盜取銀行資金和財(cái)產(chǎn)、或截留挪用客戶或他行資金、或致使洗錢后果發(fā)生。
C.未認(rèn)真按照規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)或接待客戶，造成會計(jì)核算、支付結(jié)算、資金清算等錯誤，但尚未造成銀行經(jīng)濟(jì)損失或損失較小，或未損害銀行形象、信譽(yù)或損害不大。
D.未嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)或未按照服務(wù)規(guī)范接待客戶，存在潛在風(fēng)險或可能產(chǎn)生負(fù)面影響的行為。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.未按領(lǐng)導(dǎo)要求
B.未按會計(jì)結(jié)算規(guī)章制度
C.未按會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)
D.未按業(yè)務(wù)系統(tǒng)提示
A.檢查工作底稿
B.檢查工作日志
C.檢查工作小結(jié)
D.訪談筆錄
A.檢查計(jì)劃
B.檢查工作方案
C.分組安排
D.檢查通知
A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)控錄像
B.非現(xiàn)場數(shù)據(jù)提取
C.現(xiàn)場檢查
D.遠(yuǎn)程監(jiān)控
最新試題
柜員將已加蓋假幣章的真幣應(yīng)作殘鈔處理。
各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)假幣實(shí)物的保管與上繳。
易燃、易爆和危險物品不得入金庫保管。
填寫票據(jù)和結(jié)算憑證，必須做到標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，要要素齊全、數(shù)字正確、字跡清晰、不錯漏、不潦草，防止涂改。
離行式自助設(shè)備必須采用“原箱換鈔法”進(jìn)行裝清鈔。
金庫制度檢查中，需檢查金庫是否在從人行領(lǐng)入原封款項(xiàng)長期不拆封核驗(yàn)情況。
對于監(jiān)守自盜，貪污盜竊違法行為，無論金額大小，原則上要求差錯責(zé)任人員負(fù)責(zé)全額賠償，并給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)處罰或行政處分。
多聯(lián)套寫的憑證，可以使用圓珠筆和復(fù)寫紙復(fù)寫，必須寫透、寫清，可以分張單寫，但須保持上下一致。
外幣調(diào)入如現(xiàn)金庫房清點(diǎn)時發(fā)現(xiàn)差錯，清點(diǎn)人員必須據(jù)實(shí)登記《外鈔調(diào)運(yùn)登記簿》的“備注”欄，并將差錯情況立即反饋分行國際部。
日常查庫還應(yīng)重點(diǎn)檢查各項(xiàng)現(xiàn)金出納制度的執(zhí)行情況。