單項選擇題

下列說法正確的是()。
Ⅰ.商業(yè)銀行擔任基金托管人的,由中國證監(jiān)會會同中國銀保監(jiān)會核準
Ⅱ.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)
Ⅲ.基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份
Ⅳ.法律法規(guī)規(guī)定的公募基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為適用于基金托管人

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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2.單項選擇題下列對封閉式基金與開放式基金差異的描述,不正確的是()。

A.期限不同
B.交易場所不同
C.基金營運依據(jù)不同
D.價格形成方式不同

3.單項選擇題以下關(guān)于信托公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者,說法錯誤的是()。

A.投資一個信托計劃的最低金額不少于200萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織
B.個人或家庭金融資產(chǎn)總計在其認購時超過100萬元人民幣,且能提供相關(guān)財產(chǎn)證明的自然人
C.個人收入在最近3年內(nèi)每年收入超過20萬元人民幣或者夫妻雙方合計收入在最近3年內(nèi)每年收入超過30萬元人民幣,且能提供相關(guān)收入證明的自然人
D.能夠識別、判斷和承擔信托計劃相應(yīng)風(fēng)險的人

4.單項選擇題下列關(guān)于專業(yè)審慎的基本要求,不包括()。

A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
D.不得進行不正當競爭

最新試題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評,李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題