單項(xiàng)選擇題根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》的規(guī)定，普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)至少分為（）。

A.五個(gè)類(lèi)型，分別為C1、C2、C3、C4、C5
B.六個(gè)類(lèi)型，分別為C1、C2、C3、C4、C5、C6
C.三個(gè)類(lèi)型，分別為C1、C2、C3
D.四個(gè)類(lèi)型，分別為C1、C2、C3、C4


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷(xiāo)售人員職業(yè)操守評(píng)價(jià)制度
B.在對(duì)客戶(hù)進(jìn)行跟蹤調(diào)查過(guò)程中，可以及時(shí)向客戶(hù)提供基金申購(gòu)或贖回建議
C.對(duì)購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品的普通投資者定期抽取一定比例回訪，對(duì)持有高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品的普通投資者適當(dāng)增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

3.單項(xiàng)選擇題A商業(yè)銀行代銷(xiāo)B基金管理公司的C基金產(chǎn)品，以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是（）。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預(yù)測(cè)C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔(dān)損失

4.單項(xiàng)選擇題在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，（）是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者。而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由（）通過(guò)買(mǎi)賣(mài)指令提供的，（）只是執(zhí)行這些指令。

A.投資者；經(jīng)紀(jì)人；做市商
B.經(jīng)紀(jì)人；投資者；做市商
C.投資者；做市商；經(jīng)紀(jì)人
D.做市商；投資者；經(jīng)紀(jì)人

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于融資交易和融券交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時(shí)，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進(jìn)行折算
C.融資即投資者借入資金購(gòu)買(mǎi)證券，融券即投資者借入證券賣(mài)出
D.融資和融券業(yè)務(wù)都會(huì)放大投資收益率或損失率

最新試題

（）是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國(guó)，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，購(gòu)買(mǎi)存托憑證可以規(guī)避跨國(guó)投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題