A.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)不得以宣傳服務(wù)平臺(tái)的名義從事該基金的宣傳推介活動(dòng)
B.在充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,根據(jù)歷史收益謹(jǐn)慎預(yù)期最低4%的年化收益率
C.雖然風(fēng)險(xiǎn)較低,但該基金也并不等同于銀行存款
D.在宣傳該基金過往業(yè)績(jī)的同時(shí),特別聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)
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A.為投資者提供全權(quán)委托投資服務(wù)
B.維護(hù)行業(yè)和機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)
C.忠于職守、規(guī)范服務(wù)
D.保護(hù)投資者的利益
A.1
B.3
C.4
D.2
A.自然人張先生,其為投資私募基金,通過與另外兩名自然人私下簽署代持協(xié)議的方式匯集資金100萬元
B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金,該私募基金凈資產(chǎn)300萬元
C.12名自然人為投資私募基金專門設(shè)立的有限合伙企業(yè),該有限合伙企業(yè)匯集資金合計(jì)1000萬元。
D.某有限責(zé)任公司,該公司為投資私募基金負(fù)債600萬元,借款后總資產(chǎn)為1500萬元。
以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要披露的事項(xiàng)是()。
Ⅰ變更境外托管人;
Ⅱ變更投資顧問;
Ⅲ投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng);
Ⅳ資產(chǎn)凈值和份額凈值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí),應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件的是()。
Ⅰ律師事務(wù)所出具的法律意見書;
Ⅱ基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案;
Ⅲ會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;
Ⅳ基金募集申請(qǐng)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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最新試題
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法,錯(cuò)誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。