單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)部門與審計(jì)監(jiān)察部門關(guān)系表述不正確的是()

A.審計(jì)部門應(yīng)配合合規(guī)管理部門對(duì)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)行情況定期開展現(xiàn)場檢查。
B.審計(jì)部門對(duì)合規(guī)管理部門盡職程度的有效性、公正性和客觀性定期審計(jì)。
C.合規(guī)管理部門應(yīng)為審計(jì)部門提供審計(jì)方向,審計(jì)部門將審計(jì)、檢查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)性問題抄送合規(guī)管理部門。
D.合規(guī)管理部門檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題后,應(yīng)將認(rèn)定材料提交監(jiān)察部門,監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)人員處理。


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5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理三大機(jī)制不包括()。

A.誠信舉報(bào)
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核

最新試題

物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證,不包含沒收的假幣。

題型:判斷題

存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結(jié)算賬戶的,應(yīng)當(dāng)先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶,將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后,方可辦理基本存款賬戶的撤銷。

題型:判斷題

個(gè)人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理,不得代辦。

題型:判斷題

柜員受理業(yè)務(wù)必須以原始憑證為依據(jù),認(rèn)真審核原始憑證的真實(shí)性、合規(guī)性、合法性,無誤后選擇正確交易錄入。

題型:判斷題

可以向驗(yàn)資賬戶出售重要空白憑證。

題型:判斷題

柜員不得在柜臺(tái)內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務(wù),但可以在柜臺(tái)外代替客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

自助設(shè)備鈔箱管理中,管理員工作調(diào)動(dòng)時(shí),應(yīng)及時(shí)更換密碼。密碼必須不定期更換,每月至少更換一次。

題型:判斷題

堅(jiān)持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。

題型:判斷題

自助設(shè)備鑰匙用畢,可以隨身攜帶,不須入自助銀行所屬網(wǎng)點(diǎn)保險(xiǎn)柜保管。

題型:判斷題

自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對(duì)外營業(yè)前,管理員必須進(jìn)行實(shí)地測試,檢查錢箱位置放置是否錯(cuò)位及吐鈔面額是否正確,測試無誤后方可投入使用。

題型:判斷題