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A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據(jù)查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢

A.案件風(fēng)險事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時內(nèi)以口頭或書面形式報告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門對報送的風(fēng)險事件及時組織評價，確認為案件風(fēng)險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險信息臺賬，將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴，導(dǎo)致風(fēng)險信息泄露，產(chǎn)生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風(fēng)險信息的，影響化險處置決策的農(nóng)商行主要負責(zé)人，全額扣除案防保證金。