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A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人
C.未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)境內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的條線部門(mén)負(fù)責(zé)人
D.為有效履行監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員

A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點(diǎn)排查員工與客戶關(guān)系過(guò)于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂，充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、責(zé)任明確、逐級(jí)追究的原則對(duì)案件責(zé)任人問(wèn)責(zé)。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報(bào)制度，引入客戶監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、第三方暗訪等手段。