多項選擇題

《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為（）

A.柜員辦理本人業(yè)務(wù)
B.不按規(guī)定核對預留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務(wù)
C.代客戶申請、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行業(yè)務(wù)
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據(jù)、印鑒卡、身份證等重要物品

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多項選擇題

《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風險的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]97號）規(guī)定，關(guān)于加強“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）

A.業(yè)務(wù)管理條線作為第一道防線應(yīng)承擔起風險防控的首要責任，負責相關(guān)業(yè)務(wù)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，及時收集基層機構(gòu)業(yè)務(wù)訴求和風險防范建議，動態(tài)調(diào)整制度、流程、風險控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風險合規(guī)條線作為第二道防線應(yīng)認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務(wù)風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應(yīng)加大對重點風險隱患的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題提出整改意見
D.三道防線各部門應(yīng)分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接。

多項選擇題

根據(jù)《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，銀行賬戶管理方面，不得存在以下行為（）

A.獲取客戶密碼，泄漏、擅自修改客戶信息
B.利用客戶賬戶過渡本人資金
C.通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金
D.違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)

《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為（）

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根據(jù)《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，銀行賬戶管理方面，不得存在以下行為（）

《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為（）

根據(jù)《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，銀行賬戶管理方面，不得存在以下行為（）