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多項選擇題

證券公司應當建立健全反洗錢內部控制制度體系。反洗錢內部控制制度體系應包括：（）

A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券公司應當嚴格執(zhí)行國家有關反洗錢的法律法規(guī)以及（）的有關規(guī)定，將反洗錢工作落實到本公司內部控制制度和日常業(yè)務運作中。

A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會

多項選擇題

反洗錢工作保密事項包括：（）

A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務所知悉的國家執(zhí)法部門調查涉嫌洗錢活動的信息

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