單項(xiàng)選擇題

負(fù)責(zé)支付交易報(bào)告工作的監(jiān)督和管理的是：（）

A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
B.各金融機(jī)構(gòu)總行
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.各金融機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

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多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標(biāo)準(zhǔn)，在辦理具體業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識別認(rèn)為涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)

多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。其中，對高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶，實(shí)施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施。
C、對于低風(fēng)險(xiǎn)等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。