填空題

金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的（）、（）、（）等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)按照要求客戶出示真實(shí)有效的（）或者其他身份證明文件，并進(jìn)行核對(duì)。

答案： 現(xiàn)金匯款；現(xiàn)鈔兌換；票據(jù)兌付；身份證
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問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】請(qǐng)舉幾個(gè)證券業(yè)可疑交易的例子。
答案： 1、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測(cè)。
2、沒(méi)有交易或...
問(wèn)答題

【簡(jiǎn)答題】證券公司發(fā)現(xiàn)沒(méi)有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒(méi)有明顯的交易目的或者用途是否作為可疑交易報(bào)告？
答案： 是，依據(jù)依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十二條：證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司應(yīng)當(dāng)將下列交易或者行...
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