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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)向客戶銷售基金等金融產(chǎn)品時(shí),無(wú)需通過(guò)合同、協(xié)議或其他書面文件,明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。
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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶身證件或機(jī)構(gòu)資料存在可疑之處的,應(yīng)當(dāng)要求客戶補(bǔ)充提供個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)原件等足以證實(shí)其身份的相關(guān)證明材料,無(wú)法證實(shí)的,應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。
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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載的,可以為其辦理。
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