單項選擇題經紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.為客戶之間的融資提供擔保
D.不得與客戶約定分享投資收益
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1.單項選擇題被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.單項選擇題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
3.單項選擇題下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出
4.單項選擇題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
5.單項選擇題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。
A.證券投資顧問
B.證券經紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
最新試題
當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。
題型：判斷題
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
題型：多項選擇題
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
題型：多項選擇題
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
題型：多項選擇題
對那些盈利為負的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進行估價。
題型：判斷題
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
題型：判斷題
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
題型：判斷題
債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
題型：判斷題
某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
題型：判斷題
基本分析包含的主要內容有（）。
題型：多項選擇題