A、建立客戶身份識別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報告制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、由保險經(jīng)紀人代繳保費但無法說明資金來源的屬于可疑交易
B、金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)應(yīng)按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行，而無須遵守駐在國的相關(guān)規(guī)定
C、實施現(xiàn)場調(diào)查時，可以在金融機構(gòu)進行，也可以在被詢問人同意的其他地點進行
D、以躉交方式購買大額保單，與其經(jīng)濟狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A、金融機構(gòu)可以通過員工與客戶直接接觸
B、散發(fā)反洗錢宣傳手冊
C、在開戶申請材料或合同中增加洗錢風險提示條款
A、建立反洗錢內(nèi)控制度
B、開展反洗錢宣傳培訓
C、遵守反洗錢保密規(guī)定
最新試題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費類型。
中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標準》，綜合下列哪些因素，對評級指標逐項評價、計分，得出初評分數(shù)（）？
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預留電話、銀行卡密碼等。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？