證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員()。 Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規(guī)操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的是()。 Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰 Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰 Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰,出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰 Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅳ
證券自營業(yè)務的范圍包括()。 Ⅰ.一般上市證券的自營買賣 Ⅱ.一般非上市證券的買賣 Ⅲ.兼并收購中的自營買賣 Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ