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A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.董事、高級(jí)管理人員

A.逐漸增加，可以申請(qǐng)贖回
B.固定不變，不得申請(qǐng)贖回
C.可以變動(dòng)，不得申請(qǐng)贖回
D.逐漸減少，可以申請(qǐng)贖回

A.30
B.10
C.15
D.5

A.投資主辦人違反《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、下發(fā)監(jiān)管函等自律管理措施
B.投資主辦人上年度沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)年檢
C.投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)
D.投資主辦人可為了被管理資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的利益操縱證券價(jià)格

A.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資者有關(guān)的信息
C.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定

A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

A.10
B.30
C.7
D.15

A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備
于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對(duì)賬單

A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
B.證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)從業(yè)資格考試
C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學(xué)歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍