單項選擇題

證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有（）。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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單項選擇題

證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ