單項(xiàng)選擇題

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的（）等風(fēng)險控制指標(biāo)作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本
Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例
Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于3人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會
Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利
Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
Ⅳ.客戶未表達(dá)意見的，證券公司也可以行使對發(fā)行人的權(quán)利

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ