你可能感興趣的試題

下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是（）。

A、從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B、從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

單項選擇題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件包括（）。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險
Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
Ⅳ.財務(wù)狀況良好，最近3年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)則

A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ

證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括（）。

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是（）。

下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是（）。