單項(xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外
Ⅱ.具有完全民事行為能力
Ⅲ.品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密
Ⅳ.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試
Ⅴ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


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4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于外包的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）。

A、開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等
B、外包機(jī)構(gòu)在開層外包業(yè)務(wù)的同時(shí)提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突
C、辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款
D、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于外包機(jī)構(gòu)的共同財(cái)產(chǎn)

5.單項(xiàng)選擇題1號(hào)《私募投資基金合同指引》適用于（）基金。

A、開放式
B、公司型
C、合伙型
D、契約型

6.單項(xiàng)選擇題公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份額持有人
D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

8.單項(xiàng)選擇題（）將非公開募集證券投資基金納入調(diào)整范圍，要求私募證券基金管理人按規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，辦理私募基金備注。

A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金管理暫行辦法》
C、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間
B、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)
C、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單
D、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

10.單項(xiàng)選擇題基金管理人登記法律意見書的律師事務(wù)所資質(zhì)問題由（）規(guī)定。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、銀監(jiān)會(huì)
C、證監(jiān)會(huì)
D、商業(yè)銀行