A、證監(jiān)會
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、中國人民銀行
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A、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
C、證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D、證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
A、不低于人民幣3000萬元
B、不低于人民幣5000萬元
C、不低于人民幣6000萬元
D、不低于人民幣1億元
A、分開管理
B、集中管理
C、資產(chǎn)管理
D、有效管理
A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C、單個(gè)客戶
D、證券交易所
A、警示
B、行為內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)
C、移送相關(guān)監(jiān)管部門
D、移送司法機(jī)關(guān)
最新試題
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢是（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是（）。
關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
關(guān)于投資管理能力評價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。