A、登記業(yè)務(wù)
B、估值業(yè)務(wù)
C、托管業(yè)務(wù)
D、銷售業(yè)務(wù)

A、成本效益原則
B、相互制約原則
C、執(zhí)行有效原則
D、全面性原則

A、包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
B、及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
C、根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。
D、對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時加以改進、更新。

A、專業(yè)化管理
B、風(fēng)險最小化
C、勤勉審慎
D、收益最大化

A、總經(jīng)理
B、董事長
C、投資總監(jiān)
D、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人