你可能感興趣的試題

以下職責不屬于各級法律與合規(guī)部應履行的職責是（）。

A.向董事會或其授權(quán)的委員會提交合規(guī)管理報告，供董事會評價高級管理層合規(guī)管理的有效性
B.協(xié)助高級管理層制定合規(guī)管理制度，設計并實施合規(guī)風險識別、評估、緩釋、報告流程
C.參與新機構(gòu)、新產(chǎn)品、新業(yè)務、新服務研發(fā)，提供必要的合規(guī)支持
D.就合規(guī)風險事件向業(yè)務部門提供合規(guī)風險緩釋意見，跟蹤和評估合規(guī)風險的緩釋情況

單項選擇題

各級機構(gòu)合規(guī)負責人是指合規(guī)管理工作（）和合規(guī)部門負責人。

A.管理員
B.檢查員
C.主管行領導
D.行領導

建立違規(guī)積分制度，對經(jīng)營管理過程中發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)行為按照（）進行積分管理，并根據(jù)積分情況對相關(guān)責任人員進行責任追究和處理。

你可能感興趣的試題

以下職責不屬于各級法律與合規(guī)部應履行的職責是（）。

各級機構(gòu)合規(guī)負責人是指合規(guī)管理工作（）和合規(guī)部門負責人。

建立違規(guī)積分制度，對經(jīng)營管理過程中發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)行為按照（）進行積分管理，并根據(jù)積分情況對相關(guān)責任人員進行責任追究和處理。

各級機構(gòu)合規(guī)負責人是指合規(guī)管理工作（）和合規(guī)部門負責人。