單項選擇題通常所說的“三重一大”是指()。

A.重大決策、重大投融資、重大擔保、大額資金支付業(yè)務
B.重大投融資、重大事項、重要人事任免、大額資金支付業(yè)務
C.重大擔保、重大事項、重要人事任免、大額資金支付業(yè)務
D.重大決策、重大事項、重要人事任免、大額資金支付業(yè)務


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2.單項選擇題識別風險需要關注相應的內部因素及外部因素,下列屬于內部因素的是()。

A.技術進步、工藝改進等科學技術因素
B.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素
C.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素
D.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素

最新試題

商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定,在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示()等。

題型:多項選擇題

以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”()。

題型:多項選擇題

合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產生影響的程度。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

嚴禁()、()、()他人違規(guī)操作。

題型:多項選擇題

從全行層面建立健全內部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。

題型:多項選擇題

《商業(yè)銀行內部審計指引》規(guī)定,內部審計人員在從事內部審計活動時()。

題型:多項選擇題

銀監(jiān)會及派出機構根據金融機構的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學、合理、可行。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當加強對信息的()和(),對各類信息實施分等級安全管理,對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理,確保信息安全。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項選擇題