A.被中國證券會采取證券市場禁入措施尚在禁入期 B.最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者最近在12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé) C.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見 D.在其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)兼職
A.合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性 B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性 C.績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性 D.董事會、監(jiān)事會、股東會和高級管理層在合規(guī)管理中的重要性
A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號與戶名 B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽,并分別留存與客戶的合影、客戶與存折(或卡)的合影 C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時,要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本 D.核實是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號與影像資料上賬號是否相符等事宜