單項選擇題關(guān)于有限責(zé)任公司股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán),下列說法中錯誤的是()。

A.股東會會議作出公司章程的決議,必須經(jīng)出席會議的2/3以上的股東通過
B.監(jiān)事會作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)
D.董事會決議表決實行一人一票


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1.單項選擇題關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中,正確的是()。

A.監(jiān)管機構(gòu)終止審查
B.監(jiān)管機構(gòu)不溯及既往
C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人后可不撤回
D.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦

2.單項選擇題下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法中,錯誤的是()。

A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于8%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于30%

4.單項選擇題()依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結(jié)算中心

5.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件不包括()。

A.公司章程
B.公司營業(yè)執(zhí)照
C.申請公司債券上市的董事會決議
D.公司債券使用管理辦法

最新試題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:單項選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:單項選擇題

下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題