A.主要業(yè)務領域
B.重點管理環(huán)節(jié)
C.高風險業(yè)務
D.員工異常行為
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A.管理人員
B.從事反洗錢工作的人員
C.一線操作崗位人員
D.新員工
A.發(fā)現(xiàn)異常跡象
B.客戶信息發(fā)生變化
C.有疑點或對先前獲得的客戶身份資料有疑問的
D.客戶一次性辦理兩筆以上業(yè)務
A.建立業(yè)務關系
B.規(guī)定金額以上的一次性交易時
C.業(yè)務關系存續(xù)期間
D.發(fā)現(xiàn)異常情況、客戶信息變化、有疑點或疑問時
A.根據(jù)客戶身份識別及持續(xù)識別情況，在反洗錢系統(tǒng)中錄入非現(xiàn)場監(jiān)管信息
B.甄別日?？梢山灰祝瑢ο到y(tǒng)預警的客戶開展盡職調查，按規(guī)定報告可疑交易
C.發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的異常交易或行為的，及時按要求報告可疑交易
D.按規(guī)定及時補錄補正反洗錢數(shù)據(jù)
A.落實執(zhí)行監(jiān)管部門和上級機構的反洗錢工作要求
B.組織、指導、監(jiān)督轄內營業(yè)網點履行客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存、客戶洗錢風險等級評定、大額和可疑交易報告等反洗錢工作職責
C.負責組織轄內營業(yè)網點開展反洗錢培訓和宣傳
D.開展客戶洗錢風險等級人工復評工作
最新試題
董事會下設的（）（）或專門設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示（）等。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認定為違規(guī)收費行為（）。
銀監(jiān)會及派出機構根據(jù)金融機構的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。
合規(guī)風險識別是指對銀行內部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別，以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是（）。
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據(jù)內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
違反借記卡業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報批評處理（）。
嚴禁預簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。