根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情況之一的，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上
Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范、統(tǒng)一的投資銀行項(xiàng)目發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系，應(yīng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段分別進(jìn)行（），提高投資銀行項(xiàng)目的整體質(zhì)量水平。
Ⅰ.立項(xiàng)評價(jià)
Ⅱ.過程評價(jià)
Ⅲ.綜合評價(jià)
Ⅳ.業(yè)績評價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢
Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于3000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司
Ⅳ.律師事務(wù)所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評估
Ⅲ.保證估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。
Ⅰ.監(jiān)事會(huì)
Ⅱ.董事
Ⅲ.股東
Ⅳ.有關(guān)高級管理人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為