證券公司從事中間介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,委托協(xié)議應當載明的事項有()。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權認證方式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
證券經紀商需要對客戶資料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現 Ⅱ.如因證券經紀商泄露客戶資料造成客戶損失,證券經紀商應承擔賠償責任 Ⅲ.證券經紀商不能自作主張,擅自改變委托人的意愿 Ⅳ.證券經紀商無故違反委托人的指令,在處理委托事務時使委托人遭受損失,證券經紀商應承擔賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
()從事集合資產管理業(yè)務違反規(guī)定的,中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰,涉嫌犯罪的,依法移交司法機關,追究其刑事責任。 Ⅰ.證券公司及其相關人員 Ⅱ.資產托管機構及其相關人員 Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員 Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ