A.正相關(guān)
B.負(fù)相關(guān)
C.不變
D.不一定
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公司在清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。
Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
Ⅱ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款
Ⅲ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司在清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。
Ⅰ.由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
Ⅱ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款
Ⅲ.對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額1%以上10%以下的罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ.公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類(lèi)及數(shù)額、新股發(fā)行價(jià)格、新股發(fā)行的起止日期等事件作出決議
Ⅱ.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股
Ⅲ.公司公開(kāi)發(fā)行新股時(shí),必須公告新股招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并制作認(rèn)股書(shū)
Ⅳ.公司發(fā)行新股募足股款后,必須向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記,并公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照公司章程規(guī)定,有權(quán)對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有()。
Ⅰ.股東會(huì)或股東大會(huì)
Ⅱ.董事會(huì)
Ⅲ.董事長(zhǎng)
Ⅳ.總經(jīng)理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品,下列()情形可被單處或者并處警告,并處3萬(wàn)元以下的罰款的情形。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ.未與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議
Ⅲ.違反規(guī)定,允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金
Ⅳ.違反規(guī)定,擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
以下形式具備法人資格的有()。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的表述,正確的有()。
Ⅰ.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份,必須公告招股說(shuō)明書(shū),并制作認(rèn)股書(shū)
Ⅱ.認(rèn)股書(shū)認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫(xiě),認(rèn)股人簽名、蓋章
Ⅲ.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程
Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購(gòu)股數(shù)繳納股款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同,就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定,資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括()。
Ⅰ.收益分配原則、執(zhí)行方式
Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式
Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序
Ⅳ.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),涉嫌下列()情形之一的,應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的
Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)證券期貨合約,影響證券期貨價(jià)格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過(guò)程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
如果某投資人以每股10元賣(mài)空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
持有期收益率是指?jìng)拿磕昀⑹杖肱c其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的比率。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
技術(shù)分析是通過(guò)對(duì)一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析,來(lái)研究股票的價(jià)值及其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營(yíng)銷(xiāo)、購(gòu)并業(yè)務(wù)等。
下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有()。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。