判斷題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業(yè)聲譽。其中,誠實守信是指以謹慎認真的做事態(tài)度,不拖沓、不延誤、不湊合,嚴格細致對待工作。

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1.多項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目標體系由五大目標組成,其中執(zhí)業(yè)行為準則的最終目標是()。

A.促進證券行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展
B.規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
C.保護投資者利益
D.樹立從業(yè)人員的良好執(zhí)業(yè)形象和維護行業(yè)聲譽
E.提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平

4.多項選擇題證券市場的利益輸送與內(nèi)幕信息的泄露、內(nèi)幕交易息息相關(guān)是商業(yè)賄賂的一種表現(xiàn)形式,它的危害主要表現(xiàn)為()。

A.損害中小投資者的利益
B.侵蝕著公開公平公正的市場原則
C.破壞證券市場的正常秩序
D.阻礙證券市場的發(fā)展

5.多項選擇題證券業(yè)從業(yè)人員在從業(yè)過程中需要履行保密義務(wù),下列選項中屬于從業(yè)人員應(yīng)當保守的有()。

A.國家秘密
B.所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
C.客戶的商業(yè)秘密
D.個人隱私

最新試題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?

題型:單項選擇題

經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型:判斷題

經(jīng)濟周期指標中屬于領(lǐng)先指標的有()。

題型:多項選擇題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。

題型:多項選擇題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項選擇題

某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。

題型:判斷題