A.一個公司對于不同部門可以有不同的操作損失數(shù)據(jù)收集和匯報的閾值
B.操作損失數(shù)據(jù)收集程序需要包括所有損失，無論其規(guī)模大小
C.操作損失數(shù)據(jù)收集閾值的設(shè)定取決于公司風(fēng)險偏好和任何需要滿足的監(jiān)管要求
D.操作損失數(shù)據(jù)收集程序必須包括所有在最小的凈損失閾值以上的重大損失
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A.使用基準(zhǔn)數(shù)據(jù)反映了類似的數(shù)據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)
B.他們提供了關(guān)于操作虧損事件的數(shù)據(jù)來源
C.外部事件通常不是高級管理人員所感興趣的
D.如果外部數(shù)據(jù)是從新聞來源獲取，它只能反映那些媒體感興趣的事件
A.人員在業(yè)務(wù)活動中的出錯
B.業(yè)務(wù)活動流程的缺陷
C.業(yè)務(wù)活動系統(tǒng)的失敗
D.意外的流動性壓力
A.調(diào)查問卷通常發(fā)放給特定的群體來完成
B.這種方法可以確保有充足的參與者來評分，而不是一個個人的看法
C.它提供了一個深入討論該公司操作風(fēng)險的平臺
D.結(jié)果可以用電子方式收集，并通過比較來確定主題、趨勢和潛在控制缺陷或高風(fēng)險的領(lǐng)域
A.投機
B.空頭策略
C.道德風(fēng)險
D.逆向選擇
A.久期
B.違約損失率
C.違約概率
D.銀行利差
最新試題
銀行客戶傳統(tǒng)上與銀行交易商品期貨實現(xiàn)以下哪個目標(biāo)（）
張三管理一個包含所有投資級別債券的投資組合。添加以下哪一個級別的債券將最大限度地減少其投資組合的信用風(fēng)險？信用評級為（）的債券。
信用分析師要確定其銀行是否承擔(dān)了過多的信用風(fēng)險。以下四個戰(zhàn)略中的哪一個通常會提供最便捷的方法來量化銀行的信用風(fēng)險暴露？（）
A銀行有3億美元的貸款和2億美元的存款。如果貸款的修正久期為2,存款的修正久期為1，那么當(dāng)收益率每變化1%，A銀行的權(quán)益價值將變化（）
以下四個對基本凈利息收入模型的陳述哪一個是錯誤的（）
以下四個選項中哪一個正確說明了債券和貸款之間的核心區(qū)別？（）
以下哪個是靜態(tài)流動性階梯模型的不足（）
一家大型金融機構(gòu)的資產(chǎn)和負(fù)債經(jīng)理認(rèn)識到，零售產(chǎn)品（）包括內(nèi)嵌期權(quán)，這些期權(quán)的執(zhí)行往往是非理性的，而批發(fā)產(chǎn)品（）包括對提前還貸進行處罰的條款，或包括以完全不同于普通零售產(chǎn)品的條款來約定批發(fā)合同的終止權(quán)。
以下哪些因素可能會導(dǎo)致大量借款人在相同的時間違約？（）
以下哪一個在銀行資產(chǎn)負(fù)債表上的資產(chǎn)有最大的內(nèi)生流動性風(fēng)險（）