問(wèn)答題

【案例分析題】趙某對(duì)股票交易比較感興趣,有多年的證券投資經(jīng)驗(yàn),通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試進(jìn)入甲證券公司,趙某原來(lái)在進(jìn)入甲證券公司時(shí)有8只股票,當(dāng)時(shí)甲證券公司的負(fù)責(zé)人根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)章關(guān)于證券從業(yè)人員不得擁有股票的規(guī)定,詢問(wèn)趙某有沒(méi)有股票,如果有股票必須在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓出去,并且在任職期間不得再行購(gòu)買股票,趙某表示自己有股票,在法定的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓了7只股票,尚余1只成長(zhǎng)性非常好的股票不舍得賣掉,過(guò)了半年,這只股票價(jià)格漲了1倍,趙某分析股票價(jià)格仍然會(huì)漲,于是又購(gòu)買了1萬(wàn)股,過(guò)了一個(gè)月,該股票又漲了1倍,趙某遂將該股票賣掉,該只股票比較進(jìn)入公司之時(shí)起就賣掉多獲取收益5萬(wàn)元,新購(gòu)進(jìn)的1萬(wàn)股也獲利9萬(wàn)元,趙某在甲證券公司任職期間總計(jì)利用股票獲取14萬(wàn)利益。證券業(yè)從業(yè)人員是否可以在一定的情況下?lián)碛衅渌镜墓善保?/h4>

答案:

根據(jù)我國(guó)證券法的有關(guān)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不可以擁有其他公司的股票。

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問(wèn)答題

【案例分析題】1993年9月30日,甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證券交易所和乙實(shí)業(yè)股份有限公司報(bào)告并在上海證券交易所公告,聲明已持有乙實(shí)業(yè)股份有限公司發(fā)行在外的普通股5%以上的股份。經(jīng)調(diào)查,1993年9月29日,甲公司持有的乙公司股票為4.56%,在此之前,甲公司關(guān)聯(lián)企業(yè)丙公司和丁公司在9月28日所持有的乙公司股票就分別達(dá)到了4.52%和1.57%,合計(jì)6.09%,已經(jīng)超過(guò)了法定報(bào)告義務(wù)要求的比例。而在9月30日,甲公司仍下單掃盤,截至1993年9月30日,甲公司報(bào)告并公告時(shí),三個(gè)公司合計(jì)持有的乙公司股份已達(dá)17.07%。另外,1993年9月30日,甲公司的兩個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)分別將其持有的乙公司股票共114.77萬(wàn)股通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)賣給了甲公司,24.6萬(wàn)股賣給了其他股民。經(jīng)研究,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)作出處理。如果甲公司通過(guò)證券交易所持有乙公司股份30%時(shí),并且繼續(xù)收購(gòu),應(yīng)當(dāng)怎么辦?程序是什么?

答案: 甲公司應(yīng)發(fā)出收購(gòu)要約。
程序是:
(1)發(fā)出要約前的報(bào)告程序:向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。
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【案例分析題】1993年9月30日,甲公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證券交易所和乙實(shí)業(yè)股份有限公司報(bào)告并在上海證券交易所公告,聲明已持有乙實(shí)業(yè)股份有限公司發(fā)行在外的普通股5%以上的股份。經(jīng)調(diào)查,1993年9月29日,甲公司持有的乙公司股票為4.56%,在此之前,甲公司關(guān)聯(lián)企業(yè)丙公司和丁公司在9月28日所持有的乙公司股票就分別達(dá)到了4.52%和1.57%,合計(jì)6.09%,已經(jīng)超過(guò)了法定報(bào)告義務(wù)要求的比例。而在9月30日,甲公司仍下單掃盤,截至1993年9月30日,甲公司報(bào)告并公告時(shí),三個(gè)公司合計(jì)持有的乙公司股份已達(dá)17.07%。另外,1993年9月30日,甲公司的兩個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)分別將其持有的乙公司股票共114.77萬(wàn)股通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)賣給了甲公司,24.6萬(wàn)股賣給了其他股民。經(jīng)研究,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)作出處理。本案中甲公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)違反了信息披露制度,主要表現(xiàn)在哪幾方面?

答案: 主要表現(xiàn)在:
(1)9月28日,甲公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)持有的股份已超過(guò)了5%,甲公司就應(yīng)該作出報(bào)告并公告,并且在3日...
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