各級機(jī)構(gòu)應(yīng)基于風(fēng)險等級劃分對高風(fēng)險客戶進(jìn)行加強(qiáng)的身份識別，附加了解以下信息（）：
（1）客戶在本行開戶的合理原因，客戶賬戶的預(yù)期主要用途（處理事務(wù)）和預(yù)期往來對象。
（2）自然人客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、單位客戶的經(jīng)營狀況。
（3）客戶的財富或資金的來源、資金用途。
（4）當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或各級機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)了解的其他信息。
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（4）
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A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（2）（4）
D.（2）（3
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的規(guī)定，與（）嚴(yán)重地區(qū)客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明細(xì)增多的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告可疑交易。
（1）販毒（2）走私（3）恐怖活動（4）賭博
A.（1）（2）
B.（1）（3）
C.（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，以下說法錯誤的是（）。
（1）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)分別提交大額交易報告和可疑交易報告
（2）對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)只需提交可疑交易報告
（3）交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報告
（4）交易同時符合兩項以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)只需提交其中一項大額交易報告
A.（1）（3）
B.（2）（4）
C.（1）
D.（3）
根據(jù)《進(jìn)一步加強(qiáng)中國銀行反洗錢工作的若干要求》，對于聯(lián)合國制裁決議我中國銀行應(yīng)采取以下政策（）。
（1）嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)制裁的決議
（2）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個人的交易，應(yīng)作為可疑交易立即報告
（3）一經(jīng)發(fā)現(xiàn)涉及制裁名單中機(jī)構(gòu)和個人的交易，應(yīng)采取凍結(jié)措施
（4）不得為涉嫌洗錢、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器的機(jī)構(gòu)或個人提供任何金融服務(wù)
A.（1）（2）（3）
B.（1）（2）（4）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（2）（3）（4）
最新試題
下面哪個不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點(diǎn)？（）
中銀智富理財計劃產(chǎn)品說明書的風(fēng)險提示部分包括（）。
刪除集團(tuán)授信成員，可以通過（）。
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期產(chǎn)品，關(guān)于申購和贖回部分，以下描述正確的是（）
投資中銀新股增值理財計劃，面臨的風(fēng)險有（）
中銀貨幣市場增值理財計劃適合的投資者為（）。
中銀理財計劃通過基金代銷系統(tǒng)銷售，對于銷售系統(tǒng)，以下說法正確的是（）
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點(diǎn)的是（）。
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。
中銀扶農(nóng)通寶要求借款人近（）年銷售收入和盈利能力穩(wěn)定。