單項(xiàng)選擇題重大關(guān)聯(lián)交易，是指本行與一個關(guān)聯(lián)方之間單筆交易金額占本行資本凈額（）以上的。
A、1%
B、0.5%
C、3%
D、5%
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1.單項(xiàng)選擇題一家公司在本行直接或間接擁有的附屬公司中持有接近或超過（）的股權(quán)，則該類交易應(yīng)提交本級法律與合規(guī)部進(jìn)行審查，且一并提交有關(guān)材料。
A、1%
B、5%
C、10%
D、30%
2.單項(xiàng)選擇題對新獲任職位或成為本行股東的人士，應(yīng)在其上任或成為本行股東后（）工作日內(nèi)要求其填寫關(guān)聯(lián)方申報表，并把資料輸入系統(tǒng)，申報表副本送交總行法律與合規(guī)部；
A、5個
B、10個
C、15個
D、30個
3.單項(xiàng)選擇題董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會每年定期向（）報告本行的關(guān)聯(lián)方名單
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、董事會和監(jiān)事會
D、股東大會
4.單項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換（）。
A.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報告
B.如發(fā)現(xiàn)該交易可疑，也可不用報告
C.不管可不可疑均應(yīng)報告
D.如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)只需備案即可
5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對（）給予紀(jì)律處分。
A.控股股東
B.直接負(fù)責(zé)的董事
C.直接負(fù)責(zé)的高級管理人員
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員
最新試題
事業(yè)單位打分卡模型不包含（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。
題型：單項(xiàng)選擇題
客戶經(jīng)理對授信客戶進(jìn)行標(biāo)簽化管理，應(yīng)在（）系統(tǒng)操作。
題型：單項(xiàng)選擇題
通過微信預(yù)約開戶，生成賬號的時效性是（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
中銀貨幣市場增值理財計劃適合的投資者為（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
以下不屬于中銀網(wǎng)融易”"的產(chǎn)品優(yōu)點(diǎn)的是（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
展示任務(wù)的列表，不可以進(jìn)行的操作有（）。
題型：單項(xiàng)選擇題
下面哪個不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點(diǎn)？（）
題型：單項(xiàng)選擇題
對中銀新股增值理財計劃2007年第一期產(chǎn)品，關(guān)于提前終止的描述正確的是（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
某客戶最近兩年均由黑名單機(jī)構(gòu)審計，則預(yù)警指標(biāo)后評級（）。
題型：單項(xiàng)選擇題