單項選擇題在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法估計和測定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財物損失和聲譽損失等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度,是()。

A.合規(guī)風險應對
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控


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1.單項選擇題在完成了對合規(guī)風險的分析評估之后,根據(jù)合規(guī)風險的性質(zhì)、程序以及銀行對合規(guī)風險的承受能力,確定應對策略屬于()。

A.合規(guī)風險應對
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控

2.單項選擇題持續(xù)追蹤識別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險,并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程是()。

A.合規(guī)風險應對
B.合規(guī)風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控

4.單項選擇題下列關于合規(guī)風險管理流程表述正確的是()。

A.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的評估、識別、測試、應對、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
B.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的識別、評估、測試、應對、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
C.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的識別、測試、評估、應對、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
D.合規(guī)風險管理流程一般包括對合規(guī)風險的識別、評估、應對、測試、監(jiān)控以及合規(guī)風險報告

最新試題

一個有效的合規(guī)管理體系相互依賴的三個組成要素包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)管理計劃包括()。

題型:多項選擇題

監(jiān)管風險是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化,可能影響商業(yè)銀行正常運營,或削弱其()的風險。

題型:多項選擇題

農(nóng)業(yè)銀行應確立穩(wěn)健型的風險管理戰(zhàn)略,強調(diào)承擔適度風險換取適中回報。統(tǒng)籌兼顧()。理性處理業(yè)務發(fā)展與經(jīng)濟周期關系。

題型:多項選擇題

完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風險管理程序,并按規(guī)定的報告路線,即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告,是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)?()

題型:單項選擇題

對公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法,履行法律義務主要是()。

題型:多項選擇題

協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南,并負責本業(yè)務部門(條線)員工的日常培訓,這屬于哪個機構(gòu)的合規(guī)職責?()

題型:單項選擇題

對公客戶經(jīng)理應規(guī)范操作,認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導致風險時,應立即向上級報告或越級報告。

題型:判斷題

對公客戶經(jīng)理投資股票應遵守有關法律法規(guī)和本機構(gòu)有關規(guī)定,經(jīng)客戶同意,可以挪用公款和客戶資金買賣股票。

題型:判斷題