A.大額交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
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你可能感興趣的試題
A.自覺抵制內(nèi)幕交易
B.不得利用內(nèi)幕信息牟取個人利益
C.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得買賣自己所服務(wù)客戶的股票
A.國家立法機構(gòu)制定的各種法律、法規(guī)
B.政府監(jiān)管機構(gòu)制定的監(jiān)管規(guī)則
C.行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)行為規(guī)則
D.金融機構(gòu)自行制定的操作規(guī)范
A.董事會和管理層的監(jiān)督管理
B.合規(guī)管理計劃
C.合規(guī)管理審計
D.風險管理規(guī)劃
A.業(yè)務(wù)部門實施有效自我合規(guī)控制
B.合規(guī)管理部門在事前和事中實施專業(yè)化合規(guī)管理
C.內(nèi)部審計事后控制
D.合規(guī)文化建設(shè)
A.合規(guī)風險應(yīng)對
B.客戶風險識別
C.合規(guī)風險評估和測試
D.合規(guī)風險監(jiān)控以及合規(guī)風險報告
最新試題
對公客戶經(jīng)理在工作中要知法守法，履行法律義務(wù)主要是（）。
風險監(jiān)測應(yīng)當根據(jù)風險的變化情況及時調(diào)整風險應(yīng)對計劃，并對已發(fā)生的風險及其產(chǎn)生的遺留風險和新增風險及時（）。
完整的農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)組織體系是（）。
建立功能強大、動態(tài)/交互式的風險監(jiān)測和報告系統(tǒng)，對于提高商業(yè)銀行風險管理效率和質(zhì)量具有非常重要的作用，也直接體現(xiàn)了商業(yè)銀行的（）。
風險管理戰(zhàn)略應(yīng)充分考慮外部經(jīng)營環(huán)境，包括（）等。
農(nóng)業(yè)銀行風險管理政策主要包括行為規(guī)范政策、資本保障政策、（）等。
對公客戶經(jīng)理在工作中要尊重隱私，不因客戶（）等差異而優(yōu)待或歧視。
合規(guī)管理計劃包括（）。
國家風險的基本特征是（）。
合規(guī)風險監(jiān)控即合規(guī)風險的監(jiān)測與控制，是指持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風險、識別新的合規(guī)風險，并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程。