A.授信
B.資信調(diào)查
C.融資
D.存款
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A.欺詐
B.非法集資
C.商業(yè)賄賂
D.內(nèi)幕交易
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場監(jiān)測
C.營銷支持
D.分析評價
A.各級經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)
B.高級管理層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門、合規(guī)管理崗位等
A.依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化和合規(guī)管理部門的建議，及時起草、修訂相關(guān)的規(guī)章制度和流程
B.協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)
C.主動進(jìn)行合規(guī)性自查，持續(xù)識別、評估本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險，向合規(guī)管理部門報告相關(guān)信息和風(fēng)險點，配合合規(guī)管理部門的風(fēng)險監(jiān)測和評估
D.對合規(guī)問題及時進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果反饋合規(guī)管理部門
A.根據(jù)經(jīng)營管理需要和內(nèi)部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務(wù)運行管理機(jī)制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務(wù)條線內(nèi)部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內(nèi)的內(nèi)部控制缺陷和風(fēng)險
C.建立健全本條線重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
D.對內(nèi)外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改及責(zé)任追究
最新試題
下列不符合合規(guī)管理要求的做法是（）。
持續(xù)追蹤一是別的合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)測殘余的合規(guī)風(fēng)險、識別新的合規(guī)風(fēng)險，并對不可接受的合規(guī)風(fēng)險實行有效控制的過程是（）。
對公客戶經(jīng)理應(yīng)規(guī)范操作，認(rèn)真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀(jì)行為，或可能導(dǎo)致風(fēng)險時，應(yīng)立即向上級報告或越級報告。
盡職監(jiān)督管理的方法包括（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)部門（條線）員工的日常培訓(xùn)，這屬于哪個機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)？（）
監(jiān)管風(fēng)險是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響商業(yè)銀行正常運營，或削弱其（）的風(fēng)險。
合規(guī)管理部門依照銀行內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險管理程序，并按規(guī)定的報告路線，即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風(fēng)險的報告，是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)？（）
下列哪個機(jī)構(gòu)是農(nóng)業(yè)銀行重大合規(guī)事項的決策機(jī)構(gòu)，并對全行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任？（）
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內(nèi)容的是（）。
以下對對公客戶經(jīng)理辦理業(yè)務(wù)說法錯誤的是（）。