A.信息補正包括交易信息補正和客戶信息補正，各級機構應在收到補正清單后的5個工作日內完成信息補正
B.集中補正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據實際業(yè)務情況組織實施
C.手工補正由接到補正任務的各級機構實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機構應聯(lián)系客戶進行客戶身份重新識別，補充完善客戶信息系統(tǒng)的相關信息
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A.客戶來自金融行動特別工作組（FATF）發(fā)布、更新的洗錢和恐怖融資高風險國家或地區(qū)
B.客戶為外國政要、國際組織高級管理人員及其特定關系人
C.股權或者控制權結構異常復雜的非自然人客戶，或其受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)。其中受益所有人是指通過逐層深入明確為最終控制非自然人客戶及交易過程或者最終享有交易利益的自然人
D.洗錢和恐怖融資風險等級為高風險的客戶
A.通過在農行境內機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易
B.通過境外銀行卡在農行發(fā)生的大額交易
C.不通過賬戶或者銀行卡在農行發(fā)生的大額交易
D.通過境外銀行卡在他行發(fā)生的大額交易
A.中低風險等級的下調由營業(yè)機構逐級上報至一級支行客戶管理部門審核，經一級支行反洗錢主管部門審定后確定
B.中風險等級的下調由營業(yè)機構逐級上報至二級分行客戶管理部門審核，經二級分行反洗錢主管部門審定后確定
C.高風險等級的下調由營業(yè)機構逐級上報至一級分行客戶管理部門審核，經一級分行反洗錢主管部門審定后確定
D.客戶風險等級的調整須經有權人審核。涉及高風險客戶風險等級調整的，須經上級機構逐級審核，由一級分行反洗錢主管部門最終確定
A.曾被監(jiān)管機構、執(zhí)法機關或金融交易所提示需關注，存在洗錢犯罪、金融違規(guī)、金融欺詐等方面記錄的客戶
B.采取必要措施后，客戶身份資料的真實性、有效性、完整性仍存在疑點的客戶
C.拒絕農行對其依法開展盡職調查的客戶
D.反洗錢主管部門認定的其他需要采取強化風險控制措施的客戶
A.行業(yè)特點
B.業(yè)務類型
C.經營規(guī)模
D.客戶范圍
最新試題
根據二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。