A.董事會
B.股東大會
C.管理層
D.董事會、管理層到全體員工
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A.股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中
B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響
C.投資股票基金時,可以對基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評判
D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險
A.家庭美德規(guī)范
B.職業(yè)道德規(guī)范
C.社會公德規(guī)范
D.一般社會道德
A.投資者在辦理開放式基金申購時,一般需要繳納申購費(fèi),但申購費(fèi)率不得超過申購金額的50%
B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的,可以對自助交易前端申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠
C.對于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。
D.基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF 份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中
C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額,可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)
D.LOF 采取“份額申購、份額贖回”原則
A.律師事務(wù)所出具法律意見書,是基于基金份額持有人的委托
B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險管理制度,不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)
最新試題
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()