單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標(biāo)準(zhǔn)中,監(jiān)管罰款單次檢查處罰()元(含)以上、300萬元以下,構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)。

A.150萬
B.100萬
C.80萬
D.50萬


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2.多項(xiàng)選擇題《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》中規(guī)定,特別嚴(yán)重違規(guī)事件主要處置流程包括()。

A.應(yīng)急處理、事件報告
B.事實(shí)核查、責(zé)任認(rèn)定
C.采取合規(guī)管理措施
D.總行內(nèi)控合規(guī)部予以通報
E.事發(fā)機(jī)構(gòu)予以通報

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,對違規(guī)機(jī)構(gòu)采取的合規(guī)管理措施主要有()。

A.合規(guī)約談、通報批評
B.責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)
C.降低或取消機(jī)構(gòu)授權(quán)、建議調(diào)整負(fù)責(zé)人崗位、納入內(nèi)控評價
D.降低考核等級

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差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項(xiàng)選擇題