你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

在辦理委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對（）采取客戶身份識(shí)別。中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存反洗錢工作管理規(guī)定》第10條。

A.委托人
B.投保人
C.受托人
D.其他人

多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求：（）

A.能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求，采取了客戶身份識(shí)別和身份資料保存的必要措施。
B.第三方為本金融機(jī)構(gòu)提供客戶信息，不存在法律制度、技術(shù)等方面的障礙。
C.本金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時(shí)從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或者影印件。
D.第三方為本金融機(jī)構(gòu)提供客戶信息，存在法律制度、技術(shù)等方面的障礙。

法人和個(gè)體工商戶客戶身份識(shí)別應(yīng)留存其有效的“三證”，即（）。

你可能感興趣的試題

在辦理委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對（）采取客戶身份識(shí)別。中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存反洗錢工作管理規(guī)定》第10條。

金融機(jī)構(gòu)委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求：（）

法人和個(gè)體工商戶客戶身份識(shí)別應(yīng)留存其有效的“三證”，即（）。

在辦理委托業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對（）采取客戶身份識(shí)別。中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存反洗錢工作管理規(guī)定》第10條。

金融機(jī)構(gòu)委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求：（）