對于鎖定的信用業(yè)務，需調整或解除業(yè)務鎖定的，執(zhí)行“誰鎖定、誰調整或解除”的原則。

藍色風險信號由經(jīng)營行閱知并積極關注，可不做處置和反饋。

其它部門發(fā)起鎖定的，提出調整或解除鎖定申請，經(jīng)發(fā)起部門負責人審核同意后，發(fā)送至本級行信用管理部門解除鎖定，由監(jiān)控人員執(zhí)行解鎖操作。

信用管理部門發(fā)起鎖定的，由客戶所在行提出調整或解鎖申請逐級報送到鎖定行，經(jīng)信用管理部門負責人（或其授權人員）審核同意后，由監(jiān)控人員執(zhí)行解鎖操作。

C3系統(tǒng)數(shù)據(jù)質量監(jiān)測整改遵循“誰的系統(tǒng)誰管理、誰的業(yè)務誰負責”的基本原則。

信貸人員在調查審查過程中，發(fā)現(xiàn)上報業(yè)務C3發(fā)起路徑錯誤，應及時退回上報行，要求按正確路徑重新發(fā)起業(yè)務。

通過C3無法憑證編號為XXXX的貸款分期還款計劃期數(shù)。

風險經(jīng)理對全行擔保鏈風險進行排查，但通過系統(tǒng)無法查到某客戶（客戶代碼：**）的擔保明細有多少筆。

經(jīng)營行客戶部門認為有必要的，也可直接制訂風險處置方案，督導客戶經(jīng)營行處置風險。

待單項信貸業(yè)務審批方案變更審批流程完成后，如審批意見為“同意”，則由客戶經(jīng)理在【審批記錄查詢】中通過【撤銷審批未用金額】撤銷原審批記錄中尚未簽訂合同金額。