單項(xiàng)選擇題一家投資顧問(wèn)公司指示客戶(hù)將資金存入到存款證,由聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司擔(dān)保。根據(jù)一位客戶(hù)的來(lái)信“銀行在聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司的保護(hù)下,如果客戶(hù)的資金達(dá)到一定金額,銀行破產(chǎn)時(shí)可以保證投資者不會(huì)失去本金。其實(shí),目前沒(méi)有關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的本金價(jià)值的保證”。這家投資顧問(wèn)公司的行為()。

A.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)閷⒖蛻?hù)的資金存入存款證總是非常安全的。
B.違反了“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)樵谕顿Y領(lǐng)域里沒(méi)有什么是可以保證的。
C.并沒(méi)有違反“守則”和“準(zhǔn)則”,因?yàn)檫@些賬戶(hù)達(dá)到一定金額之后是可以得到保證的,即使機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。


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1.單項(xiàng)選擇題離開(kāi)了前任雇主之后,投資經(jīng)理寫(xiě)下了所有他能記起的客戶(hù)名字,便開(kāi)始尋找他們的電話號(hào)碼。根據(jù)準(zhǔn)則,這位投資經(jīng)理()。

A.不可以聯(lián)絡(luò)前任雇主的客戶(hù)。
B.可以利用前任雇主的通訊錄。
C.可以聯(lián)絡(luò)他的舊客戶(hù),但不得使用從前任雇主那兒抄襲的通訊錄。

5.單項(xiàng)選擇題一位分析員的哥哥在高爾夫球場(chǎng)偶然聽(tīng)到了一條非常重要的信息,便把這條信息告訴了這位分析員。該分析員以這條信息為依據(jù)公布了一篇調(diào)研報(bào)告。該分析員違反了“準(zhǔn)則”中的下列哪一項(xiàng)()。

A.重大未公開(kāi)信息(否)、合理和充足的依據(jù)(否)
B.重大未公開(kāi)信息(否)、合理和充足的依據(jù)(是)
C.重大未公開(kāi)信息(是)、合理和充足的依據(jù)(是)

最新試題

Which of the following is most likely a sign of a good corporate governance structure?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于一個(gè)基于結(jié)構(gòu)性因素的市場(chǎng)來(lái)說(shuō),以下哪項(xiàng)能夠證明市場(chǎng)異常()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

In general,which of the following institutions will most likely have a high need for liquidity and a short investment time horizon?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

迪萊拉公司的現(xiàn)期普通股息為$1.25。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,有望以4%的速度增長(zhǎng)。假定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為4.25%,預(yù)期市場(chǎng)回報(bào)率為8%,個(gè)股貝塔系數(shù)為0.90,那么迪萊拉公司的個(gè)股價(jià)格應(yīng)最接近()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了將分散化的利益最大化,投資者應(yīng)添加的證券與當(dāng)前投資組合之間的相關(guān)系數(shù)應(yīng)最接近()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

假定3年期的年付債券的即期匯率為8%,2年期的年付債券即期匯率則為8.75%。由此可得,兩年后,1年期的債券即期匯率是多少()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在最近的年度報(bào)告中,一家公司報(bào)告了如下數(shù)據(jù):根據(jù)其可持續(xù)增長(zhǎng)模型預(yù)測(cè),這家公司未來(lái)的盈利增長(zhǎng)率最有可能是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)以下即期匯率:那么,一年的遠(yuǎn)期匯率在兩年后最接近()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

由于利息率()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A company’s optimal capital budget most likely occurs at the intersection of the()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題