下列屬于證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。
Ⅰ、《證券公司風險控制指標管理辦法》
Ⅱ、《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ、《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》
Ⅳ、《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券經營機構落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時,不需要進行現(xiàn)場全過程錄音或者錄像情形的有()。
Ⅰ、合格投資者在營業(yè)網點申請轉為一般投資者
Ⅱ、證券公司根據產品的信息變化情況,主動調整產品分級信息,并在公司網站告知投資者
Ⅲ、通過互聯(lián)網方式向普通投資者銷售產品前履行的信息告知義務
Ⅳ、在營業(yè)網點向普通投資者銷售高風險產品
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關于收購的說法,正確的有()。
Ⅰ、投資者持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%時,應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告
Ⅱ、投資者持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后,其所持該公司已發(fā)行的有表決權股份每增加5%的,在履行報告義務后,在報告期限內和做出報告、公告后2日內,不得再行買賣該公司股票
Ⅲ、在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的18個月內不得轉讓
Ⅳ、投資者僅可以采取要約收購、協(xié)議收購的方式收購上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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最新試題
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
根據《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()