A.股東會、重事會、監(jiān)事會和高級管理人員職責權限要明確
B.公司監(jiān)事與高級管理人員應相互獨立
C.基金管理人股東會與董事會職能可以重疊以最小化治理成本
D.基金管理人應當建立良好的內部治理機構
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關于信托主體，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.因設立信托時未能預見的特別事由，致使信托財產的管理方法不利于實現信托目的時，委托人有權要求受托人調整該信托財產的管理方法
Ⅱ.受托人將信托財產轉為其固有財產的，必須恢復該信托財產的原狀；造成信托財產損失的，應當承擔賠償責任
Ⅲ.受托人不得將其固有財產與信托財產進行交易，但信托文件另有規(guī)定或者經委托人或者受益人同意，并以公平的市場價格進行交易的除外
Ⅳ.共同受益人按照信托文件的規(guī)定享受信托利益，信托文件未作規(guī)定的，各受益人按照均等的比例享受信托利益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.甲公司對直銷客戶變相降低收費標準符合基金銷售費用管理規(guī)定
B.甲公司應當制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為
C.甲公司向乙機構的客戶經理支付賬外費用屬于商業(yè)賄賂
D.甲公司應當對銷售人員的行為進行監(jiān)各檢查
關于“基金定投業(yè)務”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.僅可采用我國證券市場具有代表性的指數進行模擬
Ⅱ.應對過往足夠長時間的實際收益率進行模擬，同時注明相應的復合年平均收益率
Ⅲ.應當說明模擬數據的來源、模擬方法及主要計算公式
Ⅳ.應當說明模擬相關事項，并進行相應的風險提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系從事營利性經營活動提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動
D.違規(guī)從事營利性經營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法和利益相沖突的活動
在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項包括（）。
Ⅰ.招募說明書
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
依據所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當的途徑向（）公開。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金銷售機構應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。