A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)后募集
B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理
C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管
D.僅向特定對(duì)象募集資金并累計(jì)超過(guò)200人
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A.基金客戶檔案管理與保密
B.基金客戶投訴處理
C.基金投資咨詢(xún)與互動(dòng)交流
D.基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)
傘型結(jié)構(gòu)相對(duì)于單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在（）。
Ⅰ、簡(jiǎn)化管理、降低成本
Ⅱ、高效率、低成本
Ⅲ、強(qiáng)大的擴(kuò)張能力
Ⅳ、強(qiáng)大的收縮能力
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
封閉式基金份額交易費(fèi)用計(jì)算規(guī)則如下（）。
Ⅰ．我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3％
Ⅱ．由證券公司向投資者收取
Ⅲ．交易費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分
Ⅳ．不收取印花稅
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.QDII 基金可以進(jìn)行國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資
B.QDII 基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資
C.QDII 基金為投資者提供了新的投資機(jī)會(huì)
D.QDII 基金為投資者降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)提供了新的途徑
A.從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.以相關(guān)方利益優(yōu)先
C.不在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
D.挪用交易資金
最新試題
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理