A.批準公司基本風險管理制度
B.組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作
C.確定公司風險管理總體目標
D.確定公司風險管理戰(zhàn)略
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A.股票期貨
B.股票權(quán)證
C.商品期貨
D.股指期貨
關于基金管理公司不相容職責分離原則，以下安排符合這項原則的是（）。
Ⅰ.投資和研究分別由不同的部門負責
Ⅱ.投資和交易分別由不同的部門負責
Ⅲ.交易和清算分別由不同的部門負責
Ⅳ.基金會計和公司財務分別由不同的部門負責
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.常用來反映股票基金風險的指標有標準差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等
B.股票基金系統(tǒng)性風險管理的要點，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定
C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風險，可以通過分散投資來實現(xiàn)
D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型的基金
A.投資人持有ETF等指數(shù)基金份額少于7日的，必須收取不低于1.5%的贖回費
B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應當收取贖回費
C.ETF的贖回費率可以為固定值
D.對不收取銷售服務費和收取銷售服務費的一般股票基金，贖回費的收取要求可以有所不同
關于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.披露份額凈值
Ⅱ.披露最近七日年化收益率
Ⅲ.披露每萬份基金收益
Ⅳ.披露份額累計凈值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。